上海期货交易所会员远程交易&行情系统备案指引

发布日期：2019-06-20

 

一、业务介绍

期货公司会员和非期货公司会员交易信息系统备案是指会员使用远程交易席位时，就其远程交易信息系统（包括交易/行情系统），须按要求进行测试和备案的业务。

 

二、涉及流程

期货公司会员和非期货公司会员交易信息系统备案业务指引涉及一个流程，即交易信息系统测试备案。

 

三、   交易信息系统测试备案

1、  会员通过Email邮件方式提交《交易信息系统备案申请表》（PDF文件，需盖会员公司和开发公司章）、《备案交易信息系统的开发说明书和设计方案》（需盖开发公司章）、《合规承诺书》至shao.s@shfe.com.cn；如同外部公司合作开发，则还需提供与开发单位的合同；如为商用，则还需提供外部公司的简介和营业执照复印件。

2、  交易所根据有关规定审核相关资料。

3、  交易所通过Email邮件通知会员对交易信息系统进行模拟测试。

4、  会员按照测试要求对交易信息系统进行模拟测试，根据测试结果按照测试报告模板填写测试报告，并按要求通过Email邮件提交测试报告（首页盖公司章的PDF文件）和《软件系统备案承诺书》（盖公司章的PDF文件）。

5、  交易所根据有关规定审核测试报告。

6、  交易所通过Email邮件方式通知会员软件备案结果。