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法律篇 连续交易业务知识问答

1、上海期货交易所有哪些规则制度直接对连续交易作出了规定?
答:《上海期货交易所连续交易细则》、《上海期货交易所交易细则》、《上海期货交易所结算细则》、《上海期货交易所风险控制管理办法》对连续交易作出了直接规定。

2、《上海期货交易所连续交易细则》对连续交易作了哪些规定?
答:《上海期货交易所连续交易细则》对连续交易品种和交易时间以及连续交易期货合约交易、结算、风险管理等作了具体的规定。

3、《上海期货交易所交易细则》对连续交易作了哪些规定?
答:《上海期货交易所交易细则》对于连续交易“交易暂停、调整交易开市收市时间”等部分的规则作出了必要的指引,其第七十四条明确规定了“有关连续交易相关的交易暂停、调整交易开市收市时间,上海期货交易所连续交易细则有特殊规定的,从其规定。”

4、《上海期货交易所结算细则》对连续交易作了哪些规定?
答:《上海期货交易所结算细则》对于连续交易的结算部分的规则作出了必要的指引,其第八十五条明确规定了“有关连续交易的结算,上海期货交易所连续交易细则有特殊规定的,从其规定。”

5、《上海期货交易所风险控制管理办法》对连续交易作了哪些规定?
答:《上海期货交易所风险控制管理办法》对于连续交易风险控制部分的规则作出必要的指引,其第四十八条明确规定了“有关连续交易相关的风险控制,上海期货交易所连续交易细则有特殊规定的,从其规定。”

6、上海期货交易所是否还制定有专门指导会员和客户开展连续交易的业务指引?
答:为方便会员和客户全面了解和掌握连续交易的业务模式和流程,上期所将连续交易中交易、结算、监查、技术、风险控制以及应急预案等有关内容制定了《上海期货交易所连续交易业务操作指引》,同时针对会员层面在连续交易时段的风险控制管理制定了《期货公司连续交易风险控制操作指引》。

7、会员单位在与客户就参与连续交易的相关事项签订经纪合同的补充协议时要注意哪些问题?
答:会员单位应当加强对客户在连续交易方面的风险揭示;同时说明连续交易特定的风险控制、风险处理方式等,如强行平仓的执行时间和流程、结算数据切换时点和报送时点;并准确界定会员单位免责事宜等。

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