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结算篇 连续交易业务知识问答

(一)关于资金划转问题
1、会员如何在连续交易期间办理入金?交易所在连续交易期间是否支持会员出金?
答:会员在连续交易期间仍通过期货资金管理系统办理入金,交易所在连续交易期间不办理会员出金业务。

2、应急情况下,会员如何办理入金?
答:应急情况下,若期货资金管理系统出现故障,会员可通过网银方式向交易所专用结算账户入金,同时与交易所连续交易值班人员取得联系,值班人员在确认资金到账后,在结算系统中录入资金。

3、客户如何在连续交易期间办理入金?
答:客户在连续交易期间可通过银期转账系统办理入金业务,会员应在当日连续交易开市前做好银期系统签到工作;同时,客户还可通过网银方式办理入金业务,但会员需与银行提前沟通,确认网银方式的入金流程。

4、会员是否需选择多家存管银行开户来进行资金划拨?
答:是,由于各存管银行不支持夜间跨行划拨资金业务,为防范银行系统故障的风险,建议会员至少选择2家以上存管银行开户来进行资金划拨;同时,会员应提前做好资金调拨工作。

5、交易所日盘出入金时间是否会开放至17点?
答:不会,交易所日盘出入金截止时间仍为15:00。若交易所日盘出入金时间开放至17:00,日终结算时间和发布报表时间将会顺延,同时将影响会员端结算时间。

6、是否现有5家存管银行都支持7*24小时网上银行转账?能否保障客户划转实时流畅?
答:是,现有5家存管银行都支持7*24小时网上银行转账,但17:00之后网银仅限于行内系统转帐,不支持跨行系统的转帐业务。

(二)关于数据报送问题

7、为了区分交易日,出入金切换时点为何时?
答:为了区分交易日,出入金切换时点为17:00。

8、如何理解出入金切换时点为17:00?
答:各方向保证金监控中心报送数据的出入金切换时点为17:00,即17:00之前的出入金计入当前交易日,17:00之后的出入金计入下一个交易日。

9、出入金切换时点为17:00,是否意味着交易所最终结算数据发布时间为17:00以后?
答:17:00仅作为区分交易日的切换时点,交易所最终数据发布时间为当日日盘结算后,正常情况下,在16:00前向会员端发送数据。

(三)其他业务

10、连续交易期间能否办理有价证券充抵与提取业务?能否办理期转现业务?
答:连续交易期间可以办理有价证券充抵业务,但不可以办理有价证券提取业务和期转现业务。

11、连续交易期间会员因资金不足实施强平的流程是什么?
答:日盘结算完毕后,若会员的结算准备金低于最低余额时,交易所向会员发出追加保证金通知;交易所发出追加保证金通知后,可通过存管银行从会员的专用资金账户中扣划。若未能全额扣款成功,会员必须在当日连续交易开市前补足至结算准备金最低余额。未补足的,若结算准备金余额大于零而低于结算准备金最低余额,当日连续交易开市后不得开新仓;若结算准备金余额小于零,则交易所将按《上海期货交易所风险控制管理办法》的规定进行处理。

12、若会员当日日盘结束后不能完成结算及系统初始化工作,应如何处理?
答:会员在连续交易开市前半小时未能完成全市场结算或交易系统初始化工作的,应通过会员服务系统及时向交易所报告。当30%以上参与交易的会员在连续交易开市前未能完成整个期货市场结算工作或完成交易系统初始化工作,交易所可以调整连续交易开市收市时间,或者暂停交易。

13、银行一般在每日16点发出对账文件,若16点至17点之间客户再发出转帐,该如何处理?
答:每个行发送对账文件的时间和方式都不一样。若会员与存管银行约定银期转账对账文件报送时间为16点,那么银期系统也已签退,再次签到后,16点至17点之间发生的转账作为次日的交易数据。若客户在16点至17点之间通过网银、柜面等渠道发起的转账交易,则不在银期转账对账文件内。由于存管银行与会员系统的差异,客户进行银期转帐业务的时间在各存管银行与会员间也有所差异,建议会员提前与客户沟通。

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