关于2011年第三季度违规案件处理情况的通告

发布日期：2011-11-28

　　为维护期货市场正常的交易秩序，我所深化市场一线监管，按照“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，对各类违规交易行为严密监控、严厉查处。现将我所本年度第三季度违规案件处理情况通告如下：

　　一、第三季度我所处理违规案件7起，涉及9家期货公司会员的14位客户。

　　二、上述违规案件均为客户之间对敲交易，其中，法人客户与自然人客户之间对敲交易2起；法人客户之间对敲交易2起；自然人客户之间的对敲交易3起。

　　三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，做出了7份违规案件处理决定，对宋某等6个自然人客户、某贸易有限公司等6个法人客户进行了通报批评，并限制其开新仓交易，最长限制开仓时间6个月（详见附件）。

　　请各会员及投资者提高合规意识和风险意识，加强账户管理，避免违规交易行为的发生，共同促进市场的稳健运行、稳步发展。

　　特此通告。

　　附件： 2011年第三季度违规案件处理情况表