关于2012年第三季度违规案件处理情况的通告

发布日期：2012-10-15

　　为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将我所2012年第三季度违规案件的处理情况通告如下：

　　一、第三季度我所共处理违规案件6起。

　　二、上述违规案件有5起均系客户之间对敲交易，其中自然人客户之间对敲交易4起，法人客户与自然人客户之间对敲交易1起。另有一起案件系客户自我买卖影响市场价格。

　　三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对8位客户给予了警告、通报批评，并暂停开仓交易1-6个月不等的自律处罚。此外，对于通过对敲交易违规转移资金的案件，我所责令相关当事人改正，并要求其返还违规转移资金。

　　请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。

　　特此通告。

　　附件： 2012年第三季度违规案件处理情况表