关于2018年11月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2018-12-10

〔2018〕56号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下：
　　在异常交易行为管理方面：共处理异常交易行为100起。其中，自成交超限51起，频繁报撤单超限42起，大额报撤单超限4起，实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示104次，将22名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报24份，并对其中2名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
　　在实际控制关系账户认定与协查方面：11月份认定46组102个账户申报了实际控制关系，督促4组12个账户申报实际控制关系。
　　在疑似违规交易处理方面：11月份共对10起疑似违规交易行为进行排查，对2名客户进行监管约谈，对1起违规交易行为进行立案调查。
　　特此公告。

上海期货交易所
2018年12月10日