关于2019年3月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2019-04-09

 〔2019〕16号

        为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。3月份查处情况如下：
        异常交易行为方面管理方面，处理异常交易行为70起。其中，自成交超限34起，频繁报撤单超限35起，大额报撤单超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示72次，将9名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报10次，对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
        实际控制关系账户认定与协查方面，3月份对31组67个账户进行实际控制关系认定。
        疑似违规交易行为排查及违规查处方面，3月份对9起疑似违规交易行为进行排查，对3名客户进行了谈话提醒。经排查，对其中2起进行立案调查。
        特此公告。

上海期货交易所
2019年4月9日