关于2019年8月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2019-09-05

 〔2019〕66号

       为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。8月份查处情况如下：
       异常交易行为管理方面，处理异常交易行为111起。其中，自成交超限39起，频繁报撤单超限68起，大额报撤单超限1起，实际控制关系账户合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示113次，将26名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报31次，对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面，8月份对93组260个账户进行实际控制关系认定，对26组106个账户进行实际控制关系协查。
       疑似违规交易处理方面，8月份对14起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。分别对4家期货公司会员和2名客户进行了谈话提醒。
       特此公告。

上海期货交易所
2019年9月5日