首页 » 公告与新闻 » 公告通知 » 正文

违规处理决定公告

〔2020〕32号

        王少波为在某期货公司举办的期货大赛中获奖,于2019年10月9日交易日操作其账户与岳小花账户在沥青、线材两个品种三个合约上通过对敲手段转移资金。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为,依照该办法第二十九条之规定,本所决定:
        1. 给予王少波通报批评处分。
        2. 责令改正,给予王少波自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。
        3. 给予岳小花警告处分,并要求其加强对自身账户的管理,防范类似事件再次发生。
        相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。
        相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
        当事人若对本处理决定不服,可在违规处理决定书生效之日起10日内向本所书面申请复议一次,复议期间不停止决定的执行。
        特此公告。

 

 

 

上海期货交易所
2020年2月24日

 

附件下载