关于2020年4月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2020-05-14

〔2020〕77号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海期货交易所 (以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2020年4月份查处情况如下：
　　异常交易行为管理方面，4月份处理异常交易行为75起。其中，自成交超限38起，频繁报撤单超限32起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示82次，将12名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报20次，对5名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
　　实际控制关系账户认定与协查方面，对51组127个客户进行实际控制关系认定。
　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，均为客户涉嫌存在实际控制关系未申报。经对上述2起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相关监管措施，本月上期所未进行立案。上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
　　特此公告。

上海期货交易所
2020年5月14日