关于2021年1月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2021-02-09

〔2021〕9号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海期货交易所 （以下简称上期所）持续对违法违规行为进行查处。2021年1月份查处情况如下：
　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为108起。其中，自成交超限38起，频繁报撤单超限65起，大额报撤单超限4起，实际控制关系账户合并持仓超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示115次，将8名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报10次，对1名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。
　　实际控制关系账户认定与协查方面，对120组301名客户进行实际控制关系认定，对1组2名客户进行实际控制关系协查。
　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索10起，其中涉嫌存在实控关系未申报6起，相互交易转移资金1起，错单交易2起，未在规定期限内平仓1起，对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
　　上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
　　特此公告。

上海期货交易所
2021年2月9日