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关于2021年12月查处违法违规行为情况的公告

〔2022〕7号 

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所(以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2021年12月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为57起。其中,自成交超限17起,频繁报撤单超限40起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次,将6个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报10次,并对其中2个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面,对210组501个客户进行实际控制关系认定,对2组5个客户进行实际控制关系协查。
       违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索5起。其中,涉嫌相互交易转移资金3起,客户存在实控关系未申报1起,错单交易1起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对2起违规线索进行立案调查。
       上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
       特此公告。

 

 

上海期货交易所
2022年1月12日

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