第一部分：主动发布

上期所就修订标准仓单交易管理办法答记者问

　　5月10日，上期所发布公告，对《上海期货交易所标准仓单交易管理办法（试行）》（下称《管理办法》）进行修订，具体涉及仓单交易商准入制度、交易制度、结算制度以及违约违规处理等内容，自发布之日起施行。相关负责人就《管理办法》修订案的相关问题接受了媒体采访。

　　问：此次修订《管理办法》的目的？

　　答：《管理办法》自2018年5月15日向市场发布以来，为标准仓单交易业务的顺利开展和平稳运行提供了制度保障。随着标准仓单交易平台业务的不断发展，为了进一步满足市场参与者的需求，完善平台的功能，同时配合天然橡胶品种标准仓单交易和定向挂牌等新业务的上线，对现行《管理办法》做出修订。

　　问：简要介绍此次修订《管理办法》的主要内容？

　　答：一是完善仓单交易商准入制度，新增申请成为仓单交易商资格条件，在入口环节加强风险管理。

　　二是配合天然橡胶品种标准仓单交易和定向挂牌新业务的上线，对《管理办法》第四章交易业务进行了修订。根据天然橡胶品种标准仓单交易的特殊性，修订案第十九条第四款对标准仓单有效期进行规定，修订案第二十条对天然橡胶品种同次挂牌多张仓单时还应当保证生产年份均相同进行规定；同时增加了修订案第二十二条定向挂牌的条款，明确定向挂牌的含义。“标准仓单挂牌交易可以采用定向挂牌方式，定向挂牌方式是指卖方仓单交易商向特定仓单交易商发出标准仓单卖出信息的挂牌方式。”

　　三是降低市场交易的成本，为实体企业减轻负担，对第五章结算业务中的发票保证金、开具增值税专用发票截止日以及发票违约金制度进行了修订。修订案第四十四条“将按照标准仓单交易品种暂扣摘牌标准仓单总货款一定比例的金额作为发票保证金”；修订案第四十六条将开具增值税专用发票截止日由每月20日调整为23日；修订案第四十九条将按照全部货款金额收取发票违约金调整为按照未交增值税专用发票对应货款金额收取发票违约金。

　　四是为了进一步规范仓单交易商的交易行为，防范风险，对第八章违约违规处理中的市场禁止性行为的情形和处理方式进行了修订。修订案第六十四条中增加了市场禁止性行为的情形，市场禁止行为包括但不限于：（一）仓单交易商单独或者合谋，集中资金优势、仓单优势、信息优势，通过标准仓单交易，影响标准仓单交易价格、交易量的；（二）仓单交易商蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式进行相互交易，影响标准仓单交易价格、交易量、转移资金或者牟取不正当利益的；（三）仓单交易商单独或者合谋，通过信息发布扰乱市场秩序，影响标准仓单交易价格的；（四）仓单交易商单独或合谋，垄断、囤积交易所大量标准仓单，影响或者企图影响期货市场行情或交割的；（五）交易所认定的其他禁止行为。新增修订案第六十六条：“仓单交易商交易行为导致标准仓单交易价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，交易所可以采取对挂牌和信息发布予以撤销、对已成交交易的价格不予公布和统计、警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格等措施。”

第二部分：市场成交概况

上海期货交易所2019年4月成交概况 

　　注：

　　1、报价单位：铜、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、纸浆、线材、热轧卷板、天然橡胶、燃料油、石油沥青为元/吨；黄金为元/克；白银为元/千克。
　　2、交易单位：铜、铝、锌、铅为5吨/手；镍、锡为1吨/手；螺纹钢、纸浆、线材、热轧卷板、石油沥青、天然橡胶为10吨/手；燃料油（20180716开始）为10吨/手；黄金为1000克/手；白银为15千克/手。
　　3、成交量、持仓量、持仓变化单位为手，双边计算；成交金额单位为万元，双边计算。
　　4、_f 表示期货品种，_o表示期权。
　　

上海国际能源交易中心2019年4月成交概况 

　　注：

　　1、报价单位：原油为元/桶。
　　2、交易单位：原油为1000桶/手。
　　3、成交量、持仓量、持仓变化单位为手，双边计算；成交金额单位为万元，双边计算。
　　4、_f 表示期货品种，_o表示期权。

第三部分：监查月度信息（4月）

上期所4月监查概况： 

　　异常交易行为管理方面,处理异常交易行为59起。其中，自成交超限21起，频繁报撤单超限38起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。
　　实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对30组61个账户进行实际控制关系认定,对3组26个账户进行实际控制关系协查。
　　疑似违规交易处理方面,4月份对3起疑似违规交易行为进行排查，经排查未发现违规交易。对1名客户进行了谈话提醒。



上期能源4月监查概况： 

　　异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为7起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示7次。将2名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
　　实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对13组27个账户进行实际控制关系认定。
　　疑似违规交易处理方面,4月份对2起疑似违规交易行为进行排查。经排查，未发现违规交易。