第一部分：市场成交概况

第二部分：监查月度信息（2019年11月）

上期所2019年11月监查概况： 

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为79起。其中，自成交超限25起，频繁报撤单超限48起，大额报撤单超限5起, 账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示94次，将16名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报22次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
 

实际控制关系账户认定与协查方面，11月份对80组197个客户进行实际控制关系认定, 对58组187个客户进行实际控制关系协查，向会员发送《实控协查通知》102份。
 

违规交易处理方面，11月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。



上期能源2019年11月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起。其中，自成交超限4起，频繁报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次。
 

实际控制关系账户认定与协查方面，11月份对12组34个账户进行实际控制关系认定。
 

违规交易处理方面，11月份无违规交易。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

第三部分：期货做市合约安排

上期所12月份期货做市合约： 
镍： Ni2003、Ni2004。
黄金：Au2002、Au2004、Au2008。
白银：Ag2002、Ag2004、Ag2007。
燃料油： Fu2004、Fu2006、Fu2007、Fu2008。
 

上期能源12月份期货做市合约： 
原油： Sc2002、Sc2003、Sc2004、Sc2005。
20号胶：Nr2003、Nr2004、Nr2005、Nr2006。