第一部分：市场成交概况 

第二部分：监查月度信息（2020年7月）

上期所2020年7月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为105起。其中，自成交超限29起，频繁报撤单超限75起，实际控制关系账户合并持仓超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示107次，将12名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报24次，对8名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对460组1141个客户进行实际控制关系认定，对1组3个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索9起，其中自成交影响合约价格1起，相互交易转移资金2起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动4起，错单交易1起。经排查，上期所对其中1起进行立案调查，其余均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2020年7月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起，均为自成交超限。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对25组52个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起，其中自成交影响合约价格1起，相互交易转移资金2起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起。经排查，上期能源对其中2起进行立案调查，其余均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 

第三部分：期货做市合约安排

上期所8月份期货做市合约：
镍： Ni2011、Ni2012。
锡： Sn2010、Sn2011、Sn2012。
不锈钢： Ss2010、Ss2011、Ss2012。
黄金： Au2102、Au2104。
白银： Ag2101、Ag2102、Ag2103。
螺纹钢：Rb2103、Rb2104。
热轧卷板：Hc2103、Hc2104。
石油沥青：Bu2101、Bu2103。
天然橡胶：Ru2103、Ru2104。
纸浆：Sp2012、Sp2102。

上期能源8月份期货做市合约：
原油： Sc2010、Sc2011、Sc2101、Sc2102。
20号胶： Nr2010、Nr2011、Nr2012、Nr2101。
低硫燃料油：Lu2101、Lu2102、Lu2103。

上期所期货做市名单，排名不区分先后：

镍——
瑞达新控资本管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
金瑞前海资本管理（深圳）有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
光大光子投资管理有限公司

黄金——
交通银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
浙商银行股份有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
山东招金投资股份有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
迈科资源管理（上海）有限公司

白银——
交通银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
浙商银行股份有限公司
浙江济海贸易发展有限公司
浙江南华资本管理有限公司
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
申银万国智富投资有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
鲁证资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
山东招金投资股份有限公司
东方证券股份有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
宏源恒利（上海）实业有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司

锡——
浙江南华资本管理有限公司
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
光大光子投资管理有限公司
浙江物产金属集团有限公司
弘业资本管理有限公司

不锈钢——
瑞达新控资本管理有限公司
浙江南华资本管理有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
江苏锦盈资本管理有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司

螺纹钢——
浙江南华资本管理有限公司
浙江永安资本管理有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
东方证券股份有限公司
浙江物产金属集团有限公司

热轧卷板——
上海东吴玖盈投资管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
中国国际金融股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司
弘业资本管理有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
宏源恒利（上海）实业有限公司
金瑞前海资本管理（深圳）有限公司
格林大华资本管理有限公司
浙江物产金属集团有限公司
银河德睿资本管理有限公司
豫新投资管理（上海）有限公司

天然橡胶——
上海华信物产有限责任公司
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
中期国际风险管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
江苏锦盈资本管理有限公司
招证资本投资有限公司
招商证券股份有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
国泰君安风险管理有限公司
格林大华资本管理有限公司
浙江物产化工集团有限公司
浙江南华资本管理有限公司
浙江济海贸易发展有限公司
浙江浙期实业有限公司

纸浆——
上海夯石商贸有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
上期资本管理有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
中信中证资本管理有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司
弘业资本管理有限公司
光大光子投资管理有限公司
华泰长城资本管理有限公司
江西瑞奇资本管理有限公司
宏源恒利（上海）实业有限公司
国元投资管理（上海）有限公司
浙江永安资本管理有限公司
瑞达新控资本管理有限公司

石油沥青——
国投中谷（上海）投资有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
鲁证资本管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海海通资源管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
迈科资源管理（上海）有限公司
豫新投资管理（上海）有限公司
东海资本管理有限公司
上海滇晟商贸有限公司

上期能源期货做市名单，排名不区分先后：

原油——
浙江永安资本管理有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
国海良时资本管理有限公司
鲁证资本管理有限公司
华泰长城资本管理有限公司
中信证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司

20号胶——
上海新湖瑞丰金融服务有限公司
浙江永安资本管理有限公司
国投中谷（上海）投资有限公司
东证润和资本管理有限公司
浙江浙期实业有限公司
中信中证资本管理有限公司
申银万国智富投资有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
上海东吴玖盈投资管理有限公司
银河德睿资本管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
国泰君安风险管理有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司

低硫燃料油——
国投中谷（上海）投资有限公司
浙江浙期实业有限公司
五矿产业金融服务（深圳）有限公司
中粮祈德丰投资服务有限公司
招商证券股份有限公司
华泰长城资本管理有限公司
上海际丰投资管理有限责任公司
格林大华资本管理有限公司
国泰君安风险管理有限公司
迈科资源管理（上海）有限公司
浙江物产金属集团有限公司
上期资本管理有限公司
中国国际金融股份有限公司
豫新投资管理（上海）有限公司
长江产业金融服务（武汉）有限公司

注：上述为截至7月底参与各相关期货品种做市交易的期货做市商名单。如有变化，另行更新发布。

第四部分：上期标准仓单交易平台例行发布

平台2020年7月运行情况：

7月总计达成成交1304笔，共计32176张仓单，成交数量79918吨，成交金额70.75亿元（单边统计）。  

交易商2020年7月签约情况：

截至7月底，累计提交开户意向交易商644家，本月新增18家。累计引入12家金融机构。