第一部分：市场成交概况 

第二部分：监查月度信息（2020年9月）

上期所2020年9月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为81起。其中，自成交超限27起，频繁报撤单超限50起，大额报撤单超限4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示86次，将11名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报21次，对7名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施并全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对75组167个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索9起，其中相互交易转移资金3起，客户涉嫌存在实际控制关系未申报5起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对3起涉嫌违规交易线索进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2020年9月监查概况： 
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为8起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限6起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示8次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对20组37个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起，其中交易软件参数设置错误导致价格异常波动2起，使用市价指令报单导致价格异常波动1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。


 

第三部分：期货做市合约安排

上期所10月份期货做市合约： 
镍： Ni2012、Ni2102、Ni2103。
锡： Sn2012、Sn2101、Sn2102。
不锈钢： Ss2012、Ss2101、Ss2102。
黄金： Au2102、Au2104、Au2108、Au2101（10.15晚起）。
白银： Ag2101、Ag2102、Ag2103、Ag2104、Ag2105。
螺纹钢：Rb2102、Rb2103、Rb2104、Rb2106。
热轧卷板：Hc2102、Hc2103、Hc2104、Hc2106。
石油沥青：Bu2101、Bu2102、Bu2103。
天然橡胶：Ru2103、Ru2104、Ru2106。
纸浆：Sp2102、Sp2103、Sp2104。

 

上期能源10月份期货做市合约： 
原油： Sc2101、Sc2102、Sc2104。
20号胶： Nr2012、Nr2101、Nr2102、Nr2103。
低硫燃料油： Lu2102、Lu2103、Lu2104、Lu2105。
 

第四部分：上期标准仓单交易平台例行发布

平台2020年9月运行情况：

9月总计达成成交1467笔，共计23912张仓单，成交数量134554吨，成交金额98.97亿元（单边统计）。

交易商2020年9月签约情况：

截至9月底，累计完成签约交易商458家，本月新增20家。累计引入13家金融机构。