上海期货交易所新闻发布会（2023年10月1日）
发布日期：2023-10-02
第二部分：期货做市合约安排
上期所10月份期货做市合约：
镍：Ni2311、Ni2312。
黄金：Au2402、Au2404。
白银：Ag2402、Ag2404。
锡：Sn2311、Sn2312。
不锈钢：Ss2312。
螺纹钢：Rb2311、Rb2403。
热轧卷板：Hc2403。
石油沥青：Bu2401、Bu2402。
天然橡胶：Ru2311、Ru2403、Ru2404。
纸浆：Sp2312、Sp2402、Sp2403。
燃料油：Fu2312、Fu2402、Fu2403。
氧化铝：Ao2311、Ao2312、Ao2401。
丁二烯橡胶：Br2401、Br2402、Br2403。
上期能源10月份期货做市合约：
原油：Sc2312、Sc2401、Sc2402、Sc2403。
20号胶：Nr2311、Nr2312、Nr2401、Nr2402。
低硫燃料油：Lu2312、Lu2401、Lu2402、Lu2403。
国际铜：Bc2311、Bc2312、Bc2401、Bc2402。
集运指数（欧线）：Ec2404、Ec2406。
注：2023年10月做市周期为9月26日至10月25日（交易日）。
第三部分：上期综合业务平台例行发布
平台2023年9月运行情况：
9月总计达成成交767笔，共计23163张仓单，成交数量5.38万吨，成交金额50.69亿元（单边统计）。
交易商2023年9月签约情况：
截至9月底，新增4家签约交易商，累计完成签约交易商671家。累计引入14家金融机构。
第四部分：监查月度信息（2023年9月）
上期所2023年9月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为15起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对182组410个客户进行实际控制关系认定，对447组660个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，违反持仓管理规定2起，错单交易4起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所将前期发现的1起违法违规线索移送证监会。
上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2023年9月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起，其中自成交超限3起，日内开仓量超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次，将1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次，对1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对68组165个客户进行实际控制关系认定，对33组88个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，自成交影响价格1起，错单交易1起。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。