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【月度信息】监查月度信息(2019年1月)

 

监查月度信息(2019年1月)
上期所2019年1月监查概况:
在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为72起。其中,自成交超限36起,频繁报撤单超限32起,大额报撤单超限3起, 实际控制关系账户组合并持仓超限1起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示76次,将7名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报7次。
  在实际控制关系账户认定与协查方面:1月份认定39组82个账户申报了实际控制关系。
  在疑似违规交易处理方面:1月份共对7起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行谈话提醒,未发现违规交易行为。
 
上期能源2019年1月监查概况: 
在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为31起。其中,自成交超限9起,频繁报撤单超限22起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示31次,将3名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报3次。
在实际控制关系账户认定与协查方面:1月份认定27组60个账户申报了实际控制关系。
在疑似违规交易处理方面:1月份未发现违规交易行为。        
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