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【月度信息】监查月度信息(2019年2月)

 

监查月度信息(2019年2月)
上期所2019年2月监查概况:
异常交易行为管理方面:处理异常交易行为57起。其中,自成交超限25起,频繁报撤单超限28起,大额报撤单超限1起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示61次,将8名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报11次,并对其中3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
  实际控制关系账户认定与协查方面:2月份对47组108个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面:2月份对6起疑似违规交易行为进行排查,对7名客户进行了谈话提醒。经排查,对其中3起进行立案调查。
 
上期能源2019年2月监查概况: 
异常交易行为方面管理方面:处理异常交易行为6起。其中,频繁报撤单超限6起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面:2月份对2组4个账户进行实际控制关系的认定,对6组20个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面:2月份对3起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行了谈话提醒。经排查未发现违规交易。
      
         20192月异常交易限制开仓统计表
序号
日期
交易所
客户号/
账户组号
客户名称/账户组名称
违规行为
监管措施
1
2019.02.11
上期所
03764747
××有限公司
频繁报撤单第3次达标
限制开仓1个月
2
2019.02.12
上期所
02691267
XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
3
2019.02.15
上期所
03531250
XX
自成交第3次达标
限制开仓1个月
 
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