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【月度信息】监查月度信息（2019年3月）
发布日期：2019-04-12
监查月度信息（2019年3月）
上期所2019年3月监查概况：
异常交易行为管理方面：处理异常交易行为70起。其中，自成交超限34起，频繁报撤单超限35起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示72次，将9名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报10次，并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对31组67个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面,3月份对9起疑似违规交易行为进行排查，对3名客户进行了谈话提醒，对其中2起疑似违规行为进行立案调查。
上期能源2019年3月监查概况：
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为5起。其中，自成交超限1起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。
实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对8组20个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面,3月份对2起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。
2019年3月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/
账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.03.14
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上期所
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02324465
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朱××
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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