首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文
【月度信息】监查月度信息（2019年4月）
发布日期：2019-05-10
监查月度信息（2019年4月）
上期所2019年4月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为59起。其中，自成交超限21起，频繁报撤单超限38起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。
实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对30组61个账户进行实际控制关系认定,对3组26个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面,4月份对3起疑似违规交易行为进行排查，经排查未发现违规交易。对1名客户进行了谈话提醒。
上期能源2019年4月监查概况：
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为7起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示7次。将2名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对13组27个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面,4月份对2起疑似违规交易行为进行排查。经排查，未发现违规交易。
2019年4月异常交易限制开仓统计表
|
序号
|
日期
|
交易所
|
客户号/账户组号
|
客户名称/账户组名称
|
违规行为
|
监管措施
|
|
1
|
2019.04.11
|
上期能源
|
02187516
|
李××
|
频繁报撤单第3次达标
|
限制开仓1个月
|
附件下载