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【月度信息】监查月度信息(2019年5月)

 

监查月度信息(2019年5月)
上期所2019年5月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为78起。其中,自成交超限32起,频繁报撤单超限41起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户组合并持仓超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示83次,将12名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13次,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,5月份对39组102个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面,5月份对6起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起疑似违规行为进行立案调查。5月份,共对6名客户进行了谈话提醒。
 
上期能源2019年5月监查概况: 
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为14起。其中,自成交超限5起,频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次。将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面,5月份对13组32个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面, 5月份对8起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起疑似违规行为进行立案调查。5月份,共对1名客户进行了谈话提醒。
  
 
20195月异常交易限制开仓统计表
序号
日期
交易所
客户号/账户组号
客户名称/账户组名称
违规行为
监管措施
1
2019.05.31
上期所
03622733
××有限公司
频繁报撤单第3次达标
限制开仓1个月
 
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