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【月度信息】监查月度信息(2019年5月)
发布日期:2019-06-07
监查月度信息(2019年5月)
上期所2019年5月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为78起。其中,自成交超限32起,频繁报撤单超限41起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户组合并持仓超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示83次,将12名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13次,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,5月份对39组102个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面,5月份对6起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起疑似违规行为进行立案调查。5月份,共对6名客户进行了谈话提醒。
上期能源2019年5月监查概况:
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为14起。其中,自成交超限5起,频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次。将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面,5月份对13组32个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面, 5月份对8起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起疑似违规行为进行立案调查。5月份,共对1名客户进行了谈话提醒。
2019年5月异常交易限制开仓统计表
序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.05.31
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上期所
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03622733
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××有限公司
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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