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【月度信息】监查月度信息（2019年6月）
发布日期：2019-07-05
监查月度信息（2019年6月）
上期所2019年6月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为62起。其中，自成交超限21起，频繁报撤单超限39起，大额报撤单超限2起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示64次，将7名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报9次，并对其中2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，6月份对51组120个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面，6月份对13起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。对2名客户进行了谈话提醒。6月份，出具《违规案件处理决定书》1份，对1名客户给予通报批评、暂停开仓交易的监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。
上期能源2019年6月监查概况：
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为28起。其中，自成交超限10起，频繁报撤单超限18起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将4名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报5次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，6月份对18组51个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面， 6月份对2起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。对3名客户进行了谈话提醒。
2019年6月异常交易限制开仓统计表
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.06.11
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上期所
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02557837
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周××
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2019.06.21
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上期所
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02083615
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××有限公司
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2019.06.27
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上期能源
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03579240
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朱××
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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