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【月度信息】监查月度信息(2019年8月)
发布日期:2019-09-06
监查月度信息(2019年8月)
上期所2019年8月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为111起。其中,自成交超限39起,频繁报撤单超限68起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示113次,将26名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报31次,并对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,8月份对93组260个账户进行实际控制关系认定,对26组106个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面,8月份对14起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。分别对4家期货公司会员和2名客户进行了谈话提醒。
上期能源2019年8月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为9起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限8起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报2次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面, 8月份对23组56个账户进行实际控制关系认定,对2组5个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面, 8月份对3起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易。
2019年8月异常交易限制开仓统计表
序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.8.1
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上期所
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85011641
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XX有限公司
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2019.8.2
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上期能源
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03050303
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项XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2019.8.2
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上期所
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B0003150
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XX有限公司
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账户组合并持仓超限第3次达标
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限制开仓6个月
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4
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2019.8.5
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上期所
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01320671
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蔡XX
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自成交超限第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2019.8.20
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上期所
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03695541
|
张XX
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频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
6
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2019.8.30
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上期所
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B0001800
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王XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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