首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文

【月度信息】监查月度信息(2019年8月)

 

监查月度信息(2019年8月)
上期所2019年8月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为111起。其中,自成交超限39起,频繁报撤单超限68起,大额报撤单超限1起,实际控制关系账户合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示113次,将26名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报31次,并对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,8月份对93组260个账户进行实际控制关系认定,对26组106个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面,8月份对14起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。分别对4家期货公司会员和2名客户进行了谈话提醒。
 
上期能源2019年8月监查概况: 
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为9起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限8起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报2次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面, 8月份对23组56个账户进行实际控制关系认定,对2组5个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面, 8月份对3起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易。
  
20198月异常交易限制开仓统计表

序号
日期
交易所
客户号/账户组号
客户名称/账户组名称
违规行为
监管措施
1
2019.8.1
上期所
85011641
XX有限公司
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
2
2019.8.2
上期能源
03050303
XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
3
2019.8.2
上期所
B0003150
XX有限公司
账户组合并持仓超限第3次达标
限制开仓6个月
4
2019.8.5
上期所
01320671
蔡XX
自成交超限第3次达标
限制开仓1个月
5
2019.8.20
上期所
03695541
张XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
6
2019.8.30
上期所
B0001800
王XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月

 
 
 
 
附件下载