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【月度信息】监查月度信息（2019年9月）
发布日期：2019-10-11
监查月度信息（2019年9月）
上期所2019年9月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为122起。其中，自成交超限28起，频繁报撤单超限89起，大额报撤单超限4起，实际控制关系账户合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示123次，将24名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报30次,并对其中6名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,9月份对60组147个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面，9月份对20起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。对5家期货公司和对4名客户进行了谈话提醒。
上期能源2019年9月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为11起。其中，自成交超限5起，频繁报撤单超限6起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次，将2名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次, 并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面, 9月份对15组36个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面, 9月份对3起疑似违规交易行为进行排查，未发现违规交易。
2019年9月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.9.4
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上期所
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01089744
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周XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2019.9.6
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上期所
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02553171
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潘X
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自成交超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2019.9.9
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上期所
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B0002468
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宾XX(01547160)组
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自成交超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2019.9.10
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上期所
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03095090
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支XX
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自成交超限第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2019.9.10
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上期能源
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01749905
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李X
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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6
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2019.9.20
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上期所
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03419434
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张X
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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7
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2019.9.23
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上期所
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02958704
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XX有限责任公司
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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