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【月度信息】监查月度信息（2019年10月）
发布日期：2019-11-08
监查月度信息（2019年10月）
上期所2019年10月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为64起。其中，自成交超限19起，频繁报撤单超限42起，大额报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示70次，将8名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报9次。
实际控制关系账户认定与协查方面,10月份对64组148个账户进行实际控制关系认定, 对18组48个账户进行实际控制关系的协查。
疑似违规交易处理方面，10月份对15起疑似违规交易行为进行排查，交易所对其中3起涉嫌对敲转移资金的违规行为进行立案调查，其余12起疑似违规交易行为11起经排查未涉及违规交易，均已对相关客户进行合规警示教育，1起仍在排查中。10月份，对6家会员和6名客户进行了谈话提醒。
上期能源2019年10月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面, 10月份对17组40个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易处理方面, 10月份对6起疑似违规交易行为进行排查，交易所对其中1起涉嫌虚假申报的违规行为进行立案调查，其余5起疑似违规交易行为4起经排查未涉及违规交易，均已对相关客户进行合规警示教育，1起仍在排查中。10月份，对1名客户进行了谈话提醒。
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