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【月度信息】监查月度信息（2019年11月）
发布日期：2019-12-13
监查月度信息（2019年11月）
上期所2019年11月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为79起。其中，自成交超限25起，频繁报撤单超限48起，大额报撤单超限5起, 账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示94次，将16名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报22次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，11月份对80组197个客户进行实际控制关系认定, 对58组187个客户进行实际控制关系协查，向会员发送《实控协查通知》102份。
违规交易处理方面，11月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
上期能源2019年11月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起。其中，自成交超限4起，频繁报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次。
实际控制关系账户认定与协查方面，11月份对12组34个账户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，11月份无违规交易。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
2019年11月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.11.12
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上期所
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00293181
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沈XX
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大额报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2019.11.21
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上期所
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02518736
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邓XX
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大额报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2019.11.22
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上期所
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85008484
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XX有限公司
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2019.11.26
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上期所
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B0003002
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XX有限公司
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实控账户组超限第2次达标
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限制开仓10个交易日
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