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【月度信息】监查月度信息(2019年12月)

 

监查月度信息(2019年12月)
上期所2019年12月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为113起。其中,自成交超限48起,频繁报撤单超限55起,大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次,将20名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面,12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
 
上期能源2019年12月监查概况: 
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对23组53个账户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面,12月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
 
2019年12月异常交易限制开仓统计表

序号
日期
交易所
客户号/账户组号
客户名称/账户组名称
违规行为
监管措施
1
2019.12.2
上期所
01579922
余XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
2
2019.12.3
上期所
02758822
XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
3
2019.12.10
上期所
03615598
李XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
4
2019.12.20
上期所
01775119
吴XX
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
5
2019.12.24
上期所
85007986
XX有限公司
频繁报撤单超限第3次达标
限制开仓1个月
6
2019.12.2
上期所
B0003002
XX有限公司账户组
实控账户组超限第3次达标
限制开仓6个月
7
2019.12.4
上期所
B0002772
XX有限公司账户组
实控账户组超限第2次达标
限制开仓10个工作日

 

 

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