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【月度信息】监查月度信息(2019年12月)
发布日期:2020-01-10
监查月度信息(2019年12月)
上期所2019年12月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为113起。其中,自成交超限48起,频繁报撤单超限55起,大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次,将20名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面,12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
上期能源2019年12月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对23组53个账户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面,12月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
2019年12月异常交易限制开仓统计表
序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2019.12.2
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上期所
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01579922
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余XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2019.12.3
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上期所
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02758822
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肖XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2019.12.10
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上期所
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03615598
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李XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2019.12.20
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上期所
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01775119
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吴XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2019.12.24
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上期所
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85007986
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XX有限公司
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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6
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2019.12.2
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上期所
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B0003002
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XX有限公司账户组
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实控账户组超限第3次达标
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限制开仓6个月
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7
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2019.12.4
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上期所
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B0002772
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XX有限公司账户组
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实控账户组超限第2次达标
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限制开仓10个工作日
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