首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文
【月度信息】监查月度信息（2020年3月）
发布日期：2020-04-10
监查月度信息（2020年3月）
上期所2020年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为112起。其中，自成交超限43起，频繁报撤单超限61起，大额报撤单超限6起，实际控制关系账户合并持仓超限2起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示117次，将12名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报16次，对2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对11组19个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起，包括自成交影响合约价格1起，相互交易转移资金1起，交易软件参数设置错误或使用市价指令导致合约价格出现较大波动2起，涉嫌存在实际控制关系未申报1起。经对上述5起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月交易所未进行立案，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2020年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为10起，其中自成交超限1起，频繁报撤单超限9起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对7组15个客户进行实际控制关系认定，对1组2个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实际控制关系未申报，经对该起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月上期能源未进行立案，上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2020年3月异常交易限制开仓统计表
|
序号
|
日期
|
交易所
|
客户号/
账户组号
|
客户名称/
账户组名称
|
违规行为
|
监管措施
|
|
1
|
2020.3.5
|
上期所
|
03111343
|
王XX
|
自成交超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
2
|
2020.3.11
|
上期所
|
03768235
|
戴X
|
频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
附件下载