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【月度信息】监查月度信息（2021年1月）
发布日期：2021-02-05
监查月度信息（2021年1月）
上期所2021年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为108起。其中，自成交超限38起，频繁报撤单超限65起，大额报撤单超限4起，实际控制关系账户合并持仓超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示115次，将8名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报10次，对1名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对120组301名客户进行实际控制关系认定，对1组2名客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索10起，其中涉嫌存在实控关系未申报6起，相互交易转移资金1起，错单交易2起，未在规定期限内平仓1起，对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为12起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限9起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对27组72名客户进行实际控制关系认定，对2组4名客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，其中涉嫌存在实控关系未申报1起，市价指令报单导致合约价格异常波动1起，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年1月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/
账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.01.26
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上期所
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03297826
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陈X
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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