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【月度信息】监查月度信息（2021年4月）
发布日期：2021-05-07
监查月度信息（2021年4月）
上期所2021年4月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为80起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限60起，大额报撤单1起，实际控制关系账户组合并持仓超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示80次，将10名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报16次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对2组9名客户进行实际控制关系认定，对6组21名客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索7起，其中，涉嫌存在实控关系未申报4起，错单交易3起，均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年4月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为8起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限5起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示8次，将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，无相关认定和协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系市价指令报单等原因导致价格异常波动，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年4月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/
账户组号
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客户名称/
账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.04.09
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上期所
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03931371
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张xx
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.04.20
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上期所
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04902145
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李××
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2021.04.26
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上期所
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02196950
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××有限公司
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2021.04.28
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上期所
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00269818
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唐×
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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