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【月度信息】监查月度信息（2021年5月）
发布日期：2021-06-11
监查月度信息（2021年5月）
上期所2021年5月监查概况：
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为129起。其中，自成交超限32起，频繁报撤单超限93起，大额报撤单4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示131次，将18名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报25次，并对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对202组490名客户进行实际控制关系认定，对100组363名客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，其中，涉嫌相互交易转移资金1起，错单交易1起，均对相关会员和客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查，1起仍在线索核查中。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年5月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为13起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限11起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对87组220名客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系错单交易，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年5月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/
账户组号
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客户名称/
账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.05.06
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上期所
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01850129
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王x
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.05.11
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上期所
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00296651
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刘×
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2021.05.13
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上期所
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03077351
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杨××
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2021.05.14
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上期所
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85027421
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××投资基金
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2021.05.21
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上期所
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04904076
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叶××
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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