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【月度信息】监查月度信息(2021年7月)

 

监查月度信息(2021年7月)
上期所2021年7月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为63起。其中,自成交超限12起,频繁报撤单超限46起,大额报撤单2起,实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示63次,将11名客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单,在会员服务系统通报20次,并对其中4名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,对216组659个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索6起。其中,客户涉嫌存在实控关系未申报5起,市价指令报单等原因导致价格异常波动1起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对2起涉嫌违规交易进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 
上期能源2021年7月监查概况: 
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为9起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限7起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次,将1名客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面,对110组410个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索4起。其中,自成交影响合约结算价1起,客户涉嫌存在实控关系未申报1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动2起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源对2起涉嫌违规交易进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
  
20217月异常交易限制开仓统计表

序号
日期
交易所
客户号/账户组号
客户名称/账户组名称
违规行为
监管措施
1
2021.07.05
上期所
03025975
许××
频繁报撤单第3次达标
限制开仓1个月
2
2021.07.05
上期所
85021120
××私募基金
自成交第3次达标
限制开仓1个月
3
2021.07.19
上期所
03969343
李××
频繁报撤单第3次达标
限制开仓1个月
4
2021.07.19
上期所
04747881
李××账户组
账户组合并持仓超限第2次达标
限制开仓10个交易日
5
2021.07.22
上期所
03015445
张××
频繁报撤单第3次达标
限制开仓1个月
6
2021.07.23
上期所
04744343
××有限公司账户组
限制开仓10个交易日

 
 
 
 
 
 
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