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【月度信息】监查月度信息（2021年8月）
发布日期：2021-09-10
监查月度信息（2021年8月）
上期所2021年8月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为70起。其中，自成交超限20起，频繁报撤单超限43起，大额报撤单3起，实际控制关系账户组合并持仓超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示74次，将12名客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报20次，并对其中4名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对171组426个客户进行实际控制关系认定，对7组31个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，客户涉嫌存在实控关系未申报3起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，错单交易2起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年8月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为11起。其中，自成交超限4起，频繁报撤单超限7起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示11次，将1名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对87组233个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系错单交易，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年8月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/
账户组号
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客户名称
/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.08.09
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上期所
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04402745
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郎××
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.08.11
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上期所
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02728920
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朱×
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2021.08.23
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上期所
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02711349
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龙××
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2021.08.26
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上期所
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85006341
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××私募基金账户组
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账户组合并持仓超限第2次达标
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限制开仓10个交易日
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5
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2021.08.30
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上期所
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00607330
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吕××
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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6
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2021.08.30
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上期能源
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60010365
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X.X.X.X.
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频繁报撤单第3次达标
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限制开仓1个月
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