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【月度信息】监查月度信息（2021年10月）
发布日期：2021-11-05
监查月度信息（2021年10月）
上期所2021年10月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为116起。其中，自成交超限30起，频繁报撤单超限83起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次，将32个客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报44次，并对其中8个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对101组228个客户进行实际控制关系认定，对3组23个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年10月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限1起，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次，通过会员单位对上述达到异交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对46组115个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年10月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.10.02
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上期所
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00570264
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杨XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.10.13
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上期所
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01711700
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朱XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2021.10.13
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上期所
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02175328
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何XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2021.10.18
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上期所
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02176862
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朱XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2021.10.19
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上期所
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02174128
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汪X
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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6
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2021.10.19
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上期所
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04423249
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王XX
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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7
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2021.10.25
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上期所
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01095364
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孙X
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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8
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2021.10.25
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上期所
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02526125
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欧XX
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自成交第3次达标
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限制开仓1个月
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9
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2021.10.25
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上期所
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B0000705
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俞X账户组
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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