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【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2020〕32号（王少波、岳小花）【转移资金】
发布日期：2020-02-24
〔2020〕32号
王少波为在某期货公司举办的期货大赛中获奖，于2019年10月9日交易日操作其账户与岳小花账户在沥青、线材两个品种三个合约上通过对敲手段转移资金。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，本所决定：
1. 给予王少波通报批评处分。
2. 责令改正，给予王少波自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。
3. 给予岳小花警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。
相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
当事人若对本处理决定不服，可在违规处理决定书生效之日起10日内向本所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。
特此公告。
1. 给予王少波通报批评处分。
2. 责令改正，给予王少波自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。
3. 给予岳小花警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。
相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
当事人若对本处理决定不服，可在违规处理决定书生效之日起10日内向本所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。
特此公告。
上海期货交易所
2020年2月24日
2020年2月24日
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