首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文

【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2020〕62号（王丰楠）【转移资金】

发布日期：2020-04-16

〔2020〕62号

2019年10月29日、10月30日交易日，王丰楠操作本人账户与其公司账户在铅、铝等三个品种五个合约上通过对敲手段转移资金。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，本所决定：
1. 给予王丰楠公开谴责处分。
2. 责令改正，给予王丰楠自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。
相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
当事人若对处理决定不服，可在违规处理决定书生效之日起10日内向本所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。
特此公告。

上海期货交易所
2020年4月16日

附件下载