【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕35号（汤建强、范群英、 徐新华）【转移资金】

发布日期：2021-04-15

〔2021〕35号

当事人：
       汤建强，籍贯上海市杨浦区，1960年出生。
       范群英，籍贯上海市杨浦区，1961年出生。
       徐新华，籍贯上海市杨浦区，1959年出生。
       2018年1月2日至2020年8月10日期间，汤建强操作范群英、徐新华期货账户与某公司期货账户在本所铜、铝、铅期货品种多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，本所决定：
       1．给予汤建强公开谴责处分并处罚款3万元，给予范群英、徐新华通报批评处分。
       2．责令改正，并给予范群英、徐新华自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。 

上海期货交易所
2021年4月15日