首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文
【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕122号（马超、易志根、易娜、黄海艳）【虚假申报】
发布日期：2021-08-20
〔2021〕122号
当事人：
马超，籍贯安徽省宿州市，1983年出生。
易志根，籍贯江西省萍乡市，1981年出生。
易娜，籍贯江西省萍乡市，1990年生。
黄海艳，籍贯江西省萍乡市，1989年生。
2019年5月13日至2019年6月25日，马超利用本人期货账户并实际控制易志根、易娜、黄海艳的期货账户，四人通过分工协作方式，在本所铜、锌、镍等期货品种合约上进行违规交易，存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予马超、易志根、易娜、黄海艳通报批评处分，责令改正，暂停马超开仓交易9个月，暂停易志根、易娜、黄海艳开仓交易6个月；没收马超、易志根、易娜、黄海艳期货账户违规所得合计862,855.99元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
马超，籍贯安徽省宿州市，1983年出生。
易志根，籍贯江西省萍乡市，1981年出生。
易娜，籍贯江西省萍乡市，1990年生。
黄海艳，籍贯江西省萍乡市，1989年生。
2019年5月13日至2019年6月25日，马超利用本人期货账户并实际控制易志根、易娜、黄海艳的期货账户，四人通过分工协作方式，在本所铜、锌、镍等期货品种合约上进行违规交易，存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予马超、易志根、易娜、黄海艳通报批评处分，责令改正，暂停马超开仓交易9个月，暂停易志根、易娜、黄海艳开仓交易6个月；没收马超、易志根、易娜、黄海艳期货账户违规所得合计862,855.99元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2021年8月20日
附件下载