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【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕129号（邓皓）【虚假申报】
发布日期：2021-09-02
〔2021〕129号
当事人：
邓皓，籍贯黑龙江省哈尔滨市，1995年出生。
经查明，2019年3月26日至2019年9月24日期间，邓皓在本所黄金期货合约等多个合约上存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予邓皓通报批评、暂停账户开仓交易5个月的处分，并责令改正，没收邓皓违规所得354,205.40元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
邓皓，籍贯黑龙江省哈尔滨市，1995年出生。
经查明，2019年3月26日至2019年9月24日期间，邓皓在本所黄金期货合约等多个合约上存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予邓皓通报批评、暂停账户开仓交易5个月的处分，并责令改正，没收邓皓违规所得354,205.40元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2021年9月2日
2021年9月2日
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