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【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕149号（杨晓坤）【虚假申报】
发布日期：2021-10-15
〔2021〕149号
当事人：
杨晓坤，籍贯河北省沧州市，1984年出生。
2018年9月25日至2019年2月18日期间，杨晓坤利用本人期货账户，在我所螺纹钢、天然橡胶等多个期货合约上进行违规交易，存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予杨晓坤通报批评处分，责令改正，暂停杨晓坤开仓交易10个月，没收杨晓坤期货账户违规所得共计833,318.35元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
杨晓坤，籍贯河北省沧州市，1984年出生。
2018年9月25日至2019年2月18日期间，杨晓坤利用本人期货账户，在我所螺纹钢、天然橡胶等多个期货合约上进行违规交易，存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予杨晓坤通报批评处分，责令改正，暂停杨晓坤开仓交易10个月，没收杨晓坤期货账户违规所得共计833,318.35元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2021年10月15日
2021年10月15日
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