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【月度信息】监查月度信息（2021年11月）
发布日期：2021-12-09
监查月度信息（2021年11月）
上期所2021年11月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为74起。其中，自成交超限22起，频繁报撤单超限43起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户组合并持仓超限7起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示74次，将8个客户和7个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报27次，并对其中9个客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对188组516个客户进行实际控制关系认定，对3组9个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实控关系未申报，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所立案调查2起。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年11月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为10起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限8起，在会员服务系统通报10次，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次，并对其中2个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对97组287个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系涉嫌相互交易转移资金，已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源立案调查2起。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年11月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.11.1
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上期所
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04354321
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叶××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.11.2
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上期所
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85027988
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××投资基金
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
|
|
3
|
2021.11.5
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上期所
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01036836
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张××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
|
|
4
|
2021.11.8
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上期所
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02099554
|
王××
|
频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
5
|
2021.11.8
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上期所
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B0003352
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闫××（00285797）组
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账户组合并持仓超限
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限制开仓1个月
|
|
6
|
2021.11.9
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上期所
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B0005771
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李××（01963987组
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账户组合并持仓超限
|
限制开仓1个月
|
|
7
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2021.11.10
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上期所
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02526560
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陈×
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
|
|
8
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2021.11.11
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上期所
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04170857
|
迟××
|
频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
9
|
2021.11.12
|
上期所
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02277363
|
张×
|
自成交
第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
10
|
2021.11.19
|
上期所
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85021499
|
××投资基金
|
频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
11
|
2021.11.30
|
上期所
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02952475
|
林××
|
频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
12
|
2021.11.1
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上期能源
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05060573
|
刘××
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频繁报撤单超限第3次达标
|
限制开仓1个月
|
|
13
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2021.11.11
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上期能源
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03137818
|
石××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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