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【月度信息】监查月度信息（2021年12月）
发布日期：2022-01-12
监查月度信息（2021年12月）
上期所2021年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为57起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限40起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次，将6个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报10次，并对其中2个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对210组501个客户进行实际控制关系认定，对2组5个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，客户存在实控关系未申报1起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对2起违规线索进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
实际控制关系账户认定与协查方面，对210组501个客户进行实际控制关系认定，对2组5个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，客户存在实控关系未申报1起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对2起违规线索进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2021年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对92组224个客户进行实际控制关系认定，对3组17个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系市价指令报单等原因导致合约价格异常波动，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
实际控制关系账户认定与协查方面，对92组224个客户进行实际控制关系认定，对3组17个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系市价指令报单等原因导致合约价格异常波动，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2021年12月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2021.12.1
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上期所
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B0006254
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邬×（03872776）组
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2021.12.3
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上期所
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01758562
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李××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2021.12.13
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上期所
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01921833
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冯××
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自成交
第3次达标
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限制开仓1个月
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