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【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕191号（李硕、陶璐、马廷娜、郑玲英）【转移资金】
发布日期：2021-12-15
当事人：
李硕，籍贯天津市宝坻区，1993年出生。
陶璐，籍贯浙江省武义县，1995年出生。
马廷娜，籍贯四川省成都市，1993年出生。
郑玲英，籍贯浙江省武义县，1971年出生。
2020年3月2日至2021年3月24日期间，李硕操作本人以及马廷娜账户、陶璐操作郑玲英账户与某某公司期货账户在我所纸浆、沥青多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，本所决定：
1．给予李硕、陶璐公开谴责，马廷娜、郑玲英通报批评处分。
2．责令改正，并给予李硕、马廷娜、郑玲英自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予陶璐罚款10000元的处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
李硕，籍贯天津市宝坻区，1993年出生。
陶璐，籍贯浙江省武义县，1995年出生。
马廷娜，籍贯四川省成都市，1993年出生。
郑玲英，籍贯浙江省武义县，1971年出生。
2020年3月2日至2021年3月24日期间，李硕操作本人以及马廷娜账户、陶璐操作郑玲英账户与某某公司期货账户在我所纸浆、沥青多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，本所决定：
1．给予李硕、陶璐公开谴责，马廷娜、郑玲英通报批评处分。
2．责令改正，并给予李硕、马廷娜、郑玲英自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予陶璐罚款10000元的处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2021年12月15日
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