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【违规处理】上期所违规处理决定公告〔2021〕192号（罗奔、罗红霞）【虚假申报】
发布日期：2021-12-15
当事人：
罗奔，籍贯辽宁大连，1976年出生。
罗红霞，籍贯江西萍乡，1966年出生。
2018年9月14日至2019年3月13日，罗奔使用本人账户并实际控制罗红霞账户，在燃料油（FU）1901合约、燃料油（FU）1905合约、螺纹钢（RB）1901合约、天然橡胶（RU）1901合约、纸浆（SP）1906合约5个合约上，不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与虚假申报相反的交易行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予罗奔、罗红霞通报批评，暂停罗奔、罗红霞账户开仓交易3个月，没收罗奔、罗红霞账户违规所得共计278,354.77元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。本所将相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
罗奔，籍贯辽宁大连，1976年出生。
罗红霞，籍贯江西萍乡，1966年出生。
2018年9月14日至2019年3月13日，罗奔使用本人账户并实际控制罗红霞账户，在燃料油（FU）1901合约、燃料油（FU）1905合约、螺纹钢（RB）1901合约、天然橡胶（RU）1901合约、纸浆（SP）1906合约5个合约上，不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与虚假申报相反的交易行为。
上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。
本所决定给予罗奔、罗红霞通报批评，暂停罗奔、罗红霞账户开仓交易3个月，没收罗奔、罗红霞账户违规所得共计278,354.77元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。本所将相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2021年12月15日
2021年12月15日
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