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【月度信息】监查月度信息（2022年1月）
发布日期：2022-02-15
监查月度信息（2022年1月）
上期所2022年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为68起。其中，自成交超限19起，频繁报撤单超限48起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示70次，将5个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对156组380个客户进行实际控制关系认定，对3组10个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，错单交易1起。均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对1起违规线索进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2022年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为3起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对74组195个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，其中，涉嫌相互交易转移资金1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
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