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【月度信息】监查月度信息（2022年3月）
发布日期：2022-04-11
监查月度信息（2022年3月）
上期所2022年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为137起。其中，自成交超限17起，频繁报撤单超限119起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示139次，将24个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报29次，并对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对1组4个客户进行实际控制关系认定，对20组62个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，未在规定期限内平仓2起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2022年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起。其中，自成交超限4起，大额报撤单超限1起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对5组28个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系涉嫌相互交易转移资金，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2022年3月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2022.3.10
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上期所
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03118455
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樊××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2022.3.11
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上期所
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01947831
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张××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2022.3.15
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上期所
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02271479
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范××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2022.3.30
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上期所
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04722383
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朱××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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5
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2022.3.31
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上期所
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00570264
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杨××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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