【月度信息】监查月度信息（2022年8月）

发布日期：2022-09-13

 

监查月度信息（2022年8月）

上期所2022年8月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为42起。其中，自成交超限22起，频繁报撤单超限20起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示48次，将6个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报7次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对179组481个客户进行实际控制关系认定，对3组14个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索9起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，未在规定期限内平仓4起，客户涉嫌违反交易所持仓管理规定3起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的5起违规交易进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2022年8月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对78组223个客户进行实际控制关系认定，对1组2个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实控关系未申报，已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 2022年8月异常交易限制开仓统计表