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【违规处理-INE】上海国际能源交易中心处理决定公告〔2023〕31号（刘建强、刘素娜）【转移资金】
发布日期：2023-07-25
〔2023〕31号
当事人:
刘素娜，户籍地江苏省镇江市，1986年出生。
刘建强，户籍地河北省邯郸市，1980年出生。
刘建强借用刘素娜的账户于2021年10月19日（交易日）至2022年7月25日（交易日）期间，在我中心原油等多个品种上与葛某账户通过相互交易方式转移资金、扰乱市场秩序。上述行为已构成2022年1月1日实施的《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第三十一条第一款第四、五项及第三十二条第一款第三项及2019年8月2日实施的《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依据上述规定，本中心决定：
1．给予刘建强公开谴责处分。
2．责令改正，给予刘素娜自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
3．给予刘素娜警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
刘素娜，户籍地江苏省镇江市，1986年出生。
刘建强，户籍地河北省邯郸市，1980年出生。
刘建强借用刘素娜的账户于2021年10月19日（交易日）至2022年7月25日（交易日）期间，在我中心原油等多个品种上与葛某账户通过相互交易方式转移资金、扰乱市场秩序。上述行为已构成2022年1月1日实施的《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第三十一条第一款第四、五项及第三十二条第一款第三项及2019年8月2日实施的《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，依据上述规定，本中心决定：
1．给予刘建强公开谴责处分。
2．责令改正，给予刘素娜自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
3．给予刘素娜警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海国际能源交易中心
2023年7月25日
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