首页 » 法律法规 » 合规监管 » 监管信息通报 » 正文
【月度信息】监查月度信息（2023年8月）
发布日期：2023-09-08
监查月度信息（2023年8月）
上期所2023年8月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为26起。其中，自成交超限25起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报6次，对2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对237组487个客户进行实际控制关系认定，对33组84个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索10起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，自成交影响价格1起，违反交易所持仓管理规定4起，错单交易1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现1起违规交易进行立案调查。
上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2023年8月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为9起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对102组241个客户进行实际控制关系认定，对26组108个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，违反持仓管理规定1起，错单交易1起。本月，上期能源对前期发现1起违规交易进行立案调查。
上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
附件下载